当地时间10月15日，美国商务部工业和安全局 （BIS） 正在修订《出口管制条例》（EAR），在未经核实清单（Unverified List，UVL） 中增加了8个实体—其中3个中国实体，2个德国实体，1个巴基斯坦实体和2个土耳其实体。BIS 还修订了 EAR，从 UVL 中移除了2个实体，在被移除的两个实体中，1个沙特阿拉伯实体，1个中国实体。
一、未经核实清单（UVL） 中增加的 8 个实体
1、中国
2、德国
3、巴基斯坦
4、土耳其
二、未经核实清单（UVL） 中移除的 2 个实体
1、中国
Shengwei Technology Co., Ltd.
2、沙特阿拉伯
Al Gihaz Co., Ltd. for Contracting and Trading
三、关于未经核实清单（Unverified List，UVL）
美国商务部未经核实清单（Unverified List，简称UVL）规定于《美国出口管制条例》的第744 章第六补充案（2021年7月12 日修订）中，该清单中列出了非美国实体的名称与相应地址。通常情况下，列入UVL的理由包括：
（1）美国商务部工业和安全局(BIS)无法核实参与交易的该等外国实体是否“善意”（bona fides）或具有合法性，或者无法判断最终用途；
（2）BIS启动了最终用户/用途核实程序（End-Use Check），但根据出口申报文件中所列的地址及联系方式不能查到该实体的存在或取得联系；
（3）BIS向东道国政府机构请求要求其进行最终用户核查或请求东道国政府机构提供某些文件，东道国政府机构不回复或拒绝该请求、或者拒绝将该等请求及时纳入工作计划。
四、企业被列 UVL 清单的实质影响
（1）根据《美国出口管制条例》规定，若出口商、再出口商或在国内转让EAR管辖的产品的转让方，将该产品出口、再出口或在国内转让给被列于UVL中的非美国实体的，则不能享受之前许可证豁免的权利。
（2）在交易之前，该等出口商、再出口商或转让方必须向该UVL非美国实体索取“未经核实清单声明”（UVL Statement），该声明文件的要求包括：
UVL交易方信息包括实体名称、完整公司地址及收发货地址、传真号码、电话号码、电子邮件和网站信息（如有）
必须由具有法律约束力个人以书面形式签署并注明日期
签署UVL声明的个人的姓名和头衔
列出受EAR管辖物项的最终用途、最终用户和最终目的地国家
声明内容中需包括同意不将物项用于EAR禁止的用途、同意不将物项再出口或转让（国内）给任何EAR禁止的目的地、用途或用户
声明内容中包含同意配合BIS进行的最终用途检查，同意配合提供出口、再出口或转让（国内）交易记录的影印资料
如果一份声明用于多次交易中，必须要有清晰的交易记录存档能识别每次交易的物项信息及对应的数量等信息。
（3）无论目的地为哪里，涉及UVL实体的所有出口行为都需要填报美国出口电子信息系统(EEI)。
（4）如果受EAR管辖的产品物项交易需要BIS许可，且该等交易涉及UVL非美国实体，则很大概率将被推定拒绝。
五、未经核实清单与实体清单的关系
2022年10月7日，美国商务部发布了一项备忘录，修订了未经核实清单的规则，使得未经核实清单与实体清单产生关联。根据该备忘录，BIS设立了两个“60天”期限：
（1）列入未经核实清单（UVL）。如果BIS在提出进行最终用途核查请求后60日内，未能完成最终用途核实的，BIS则将启动程序将涉案实体加入“未经核实清单”；
（2）列入实体清单（EL）。如果由于外国政府阻止及时进行最终用途检查而将外国当事人列入未经核实清单，将启动第二个60天计时。若 BIS无法在列入UVL后60天内成功完成最终用途检查，出口执法部门将启动机构间监管程序，将该外国实体从未经核实清单移至实体清单（EL）。
UVL项下的实体距离被列入BIS的实体清单（EL）仅一步之遥，该等政策也进一步表明，美国政府重点希望利用上述愈发趋严的监管手段来推动更多企业配合美国政府的EUC（End-Use Check）核查。当然，任何实体要被正式加入EL仍需按照EAR的相关规定由美国商务部最终用户审查委员会审批决定后列入。
（来源：合规观澜）
