2024年11月18日，美国财政部发布一项最终规则——《处罚条款、信息提供、风险缓解协议谈判及外国人某些投资和房地产交易程序》，旨在增强美国外国投资委员会（CFIUS）的审查程序，同时强化其在处罚和执行方面的权力。美国财政部称这项最终规则是自2018年《外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）实施以来，CFIUS监管和执行条款的首次重要更新，进一步巩固了其作为保护美国国家安全的重要机构的角色。

图片来源：美国财政部网站

• 扩大信息要求范围：CFIUS现被授权在更广泛的情境下要求交易方和其他相关人员提供必要的信息，特别是针对未主动向CFIUS提交申报的交易。这一变化有助于CFIUS更加全面地评估是否存在国家安全风险，以及相关交易是否属于必须申报的“覆盖交易”。
• 授权设定响应时间框架：CFIUS工作人员（Staff Chairperson）被赋予权力，可根据案件实际情况设定交易各方对风险缓解提案的响应时间框架。这一措施旨在确保交易审查和风险缓解谈判能够在法定期限内完成，从而提高CFIUS应对潜在国家安全风险的效率。
• 扩大民事处罚范围：CFIUS将能够在更多情境下对虚假陈述或重大信息遗漏的行为实施民事处罚。这包括交易方在申报之外，或者在合规性监督与信息要求的响应过程中存在的不实或遗漏行为。
• 大幅提高罚款上限：针对违反相关法律法规、缓解协议或命令的行为，CFIUS将最高罚款额度提高到500万美元，并引入新的方法计算针对缓解协议或命令违约行为的罚款。例如，罚款金额可以基于交易价值、交易方在美业务的价值，或其他可量化标准择高适用。这一调整意在增强处罚的威慑作用，确保各方履行合规义务。
• 扩大传票使用权限：在评估未申报交易的国家安全风险时，CFIUS现可更灵活地运用传票权力，以获取必要信息。这一变化加强了CFIUS的调查能力，使其能够更有效地识别潜在风险。
• 延长复议请求时限：最终规则延长了交易方提交罚款复议请求的时间，同时给予CFIUS更充裕的时间回应复议请求。在特殊情况下，双方可书面协议进一步延长时间。这一调整提高了程序的公平性，同时确保CFIUS能够审慎评估复议请求。

来源：美国财政部